CONSULTANT IN INVESTITII FINANCIARE. CUM NE AUTORIZAM?

Afaceri cu jocuri de noroc. Ce trebuie sa stii?
29 iunie, 2015
Facilitati fiscale pentru compania ta
3 iulie, 2015

Pentru a fi autorizata de A.S.F., in calitate de agent pentru servicii de investitii financiare, o persoana fizica trebuie sa indeplineasca urmatoarele conditii:

a)sa fie reprezentant exclusiv al S.S.I.F.;

b)sa fie angajat cu contract de munca;

c)sa aiba cel putin studii medii;

d)sa detina atestatul profesional eliberat de A.S.F. prin care se recunoaste pregatirea corespunzatoare cursului specific agentului pentru servicii de investitii financiare, organizat de un organism de formare profesionala atestat de A.S.F.;

e)sa nu fie actionar semnificativ si sa nu detina nicio alta functie de conducere sau de executie in cadrul altui intermediar;

f)sa nu fie agent delegat sau analist financiar;

g)sa nu se afle sub incidenta unor sanctiuni cu interzicerea desfasurarii de activitati pe pietele supravegheate de A.S.F. sau de Banca Nationala a României;

h)sa nu fi fost condamnat pentru gestiune frauduloasa, abuz de incredere, fals, uz de fals, inselaciune, delapidare, marturie mincinoasa, dare sau luare de mita, precum si alte infractiuni de natura economica;

i)sa nu aiba fapte inscrise in cazierul fiscal.

Exista insa si categorii de servicii pentru care persoana fizica trebuie sa aiba studii superioare absolvite cu examen de licenta sau de diploma si sa detina si atestatul profesional eliberat de A.S.F.

 

Pentru a se putea autoriza o persoana fizica trebuie sa intocmeasca si sa depuna la ASF un dosar care sa contina urmatoarele documente :

a)copia actului de identitate;

b)copia legalizata a actului de studii;

c)declaratia pe propria raspundere a persoanei fizice, sub semnatura olografa

d)certificatul de cazier judiciar aflat in termenul legal de valabilitate, in original sau in copie legalizata;

e)certificatul de cazier fiscal aflat in termenul legal de valabilitate, in original sau in copie legalizata;

f)declaratia conducatorului S.S.I.F. cu privire la indeplinirea şi respectarea cerintelor

g)dovada achitarii in contul A.S.F. a tarifelor pentru autorizarea şi inscrierea in Registrul public al A.S.F. in calitate de agent delegat.

 

Pentru consultanta si asistenta privind companiile de investitii financiare ne puteti contacta AICI

 

 

Cristiana Deca

Consilier juridic

Decalex

Lasă un răspuns

Adresa ta de email nu va fi publicată. Câmpurile obligatorii sunt marcate cu *